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    公平交易管理辦法

    發布時間:2017-09-14     來源:北商所

    公平交易管理辦法

     

    第一章 總 

    第一條 為了維護北京大宗商品交易所有限公司(以下簡稱“交易場所”)商品現貨掛牌交易秩序,促進交易雙方公平交易,制定本管理辦法。

    第二條 根據民法通則、合同法等規定,交易場所作為組織交易的第三方平臺,為交易雙方的要約、承諾、合同成立、合同轉讓、合同變更以及款項結算等提供第三方平臺服務。交易場所不是交易合同的當事人,不參與任何交易,不享有交易合同項下交易雙方的權利,不承擔交易合同項下交易雙方的義務,不承擔交易合同未生效、有效、效力待定或者無效、解除、終止所產生的任何法律責任。

    第三條 本管理辦法適用于交易場所、經紀機構工作人員和交易商。

    第二章 相關規定

    第四條 業務隔離。交易場所對賬戶激活、風險控制、日終結算、交易監控進行集中管理,人員、辦公場所與其他部門相互獨立,最大限度降低因人為原因所造成的風險。

    第五條 人員隔離。為防范利益沖突,不同部門人員應相互獨立,不得同時履行可能導致利益沖突的職責,當存在潛在利益沖突時,實行回避。

    第六條 信息系統隔離。防止相關人員利用職務之便直接或間接參與交易場所業務。

    第七條 關聯方回避。公司員工及其直系親屬、配偶不得作為交易場所業務的交易商或者借用他人名義參與交易場所業務。

    第八條 信息披露。涉及可能影響商品現貨掛牌價格走勢的相關數據,交易場所應及時予以披露。

    第九條 交易商禁止或限制從事以下交易:

    (一)基于利益輸送的目的,破壞公平原則的交易;

    (二)以不正當方式獲取傭金、轉移收益或者虧損等為目的,在同一或者不同賬戶間進行不公平交易或者輸送利益;

    (三)從事欺詐和顯失公平等非法活動。

    第三章 附 

    第十條 本管理辦法解釋權和修訂權屬北京大宗商品交易所有限公司所有。

    第十一條 本管理辦法自發布之日起施行。