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    交易商適當性制度實施辦法

    發布時間:2017-09-14     來源:北商所

    交易商適當性制度實施辦法

     

    第一條 為維護北京大宗商品交易所有限公司(以下簡稱“交易場所”)商品現貨掛牌交易(以下簡稱“掛牌交易”)秩序,保障現貨市場平穩、規范、健康運行,防范風險,保護交易商合法權益,制定本辦法。

    第二條 本辦法中的交易商僅限于有實物現貨需求的自然人、法人以及其他組織。

    第三條 本辦法實施不能取代交易商本人的投資判斷,也不會降低掛牌交易的風險,相應的責任以及費用由交易商自行承擔。

    第四條 交易商應當根據本辦法中的要求,全面評估自身經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力,審慎決定是否參加掛牌交易。

    第五條 經紀機構在提供服務時應當誠實信用、勤勉盡責。

    第六條 經紀機構應當建立健全內部控制制度,有效執行交易商適當性制度。

    第七條 經紀機構應當要求履行內部控制監督職責的部門加強對交易商適當性制度執行情況的監督和檢查。

    第八條 經紀機構應在提供服務時審核交易商的姓名(或名稱)、年齡、住址、職業等基本信息;建立交易商資料檔案,除依法接受調查和檢查外,應當為交易商保密。

    第九條 交易商適當性規定包括如下內容:

    (一)年齡在20-55周歲,具有完全民事行為能力的中國公民;

    (二)對交易方式和現貨交易的內容需了解認知,能夠正確理解掛牌商品及服務的相關信息;

    (三)具有良好的信譽,不存在嚴重不良誠信記錄;

    (四)須使用正當來源的資金進行交易;

    (五)具備相應的專業知識、投資經驗和風險承受能力,同意、接受并遵守交易場所相關規定;

    (六)自主操作交易軟件;

    (七)不存在法律、行政法規、規章和交易場所業務規則禁止或者限制從事現貨交易的情形;

    (八)其它交易場所規定的事宜。

    第十條 交易場所可以根據市場情況對交易商適當性規定進行調整。

    第十一條 經紀機構提供服務時,應當向交易商披露掛牌交易的風險特征、做好交易商風險能力測試,或提供有助于交易商理解相關投資并進行分析判斷的其他信息。

    第十二條 經紀機構應當加強對相關崗位工作人員的培訓,提高其履行交易商適當性審查工作職責所需的知識和技能。

    第十三條 經紀機構應當對相關崗位工作人員履行交易商適當性審查工作職責的執業行為實施監督,對違反交易商適當性制度的人員進行問責。

    第十四條 經紀機構及其工作人員應當對履行交易商適當性審查工作職責過程中獲取的交易商信息、交易商風險承受能力等信息和資料嚴格保密,防止該等信息和資料被泄露或被不當利用。

    第十五條 交易商應當如實申報開戶材料,不得采取虛假申報等手段規避交易商適當性制度要求。如違反本辦法,交易商應自行承擔由此帶來的風險和損失。

    第十六條 對違反本實施辦法的經紀機構,交易場所可以采取約見談話、責令強制培訓、書面警告、通報批評、限期整改、專項調查、暫停受理或者暫停辦理相關經紀業務等監督措施。情節嚴重的,交易場所可以撤銷其經紀機構資格。

    第十七條 本辦法解釋權和修訂權屬北京大宗商品交易所有限公司所有。

    第十八條 本辦法自發布之日起施行。