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    風險控制管理辦法

    發布時間:2017-09-14     來源:北商所

    風險控制管理辦法

     

    第一章 總  則

    第一條 為了加強商品現貨掛牌及現貨流通的交易風險控制,維護交易各方合法權益,保障北京大宗商品交易所有限公司(以下簡稱“交易場所”)商品現貨掛牌交易(以下簡稱“掛牌交易”)的正常進行,制定本管理辦法。

    第二條 根據民法通則、合同法等規定,交易場所作為組織交易的第三方平臺,為交易雙方的要約、承諾、合同成立、合同轉讓、合同變更以及款項結算等提供第三方平臺服務。交易場所不是交易合同的當事人,不參與任何交易,不享有交易合同項下交易雙方的權利,不承擔交易合同項下交易雙方的義務,不承擔交易合同未生效、有效、效力待定或者無效、解除、終止所產生的任何法律責任。

    第三條 交易場所風險控制管理實行全額貨款制度、漲(跌)幅限制制度、商品交易數量和交易價格限制制度、風險提示制度和異常情況處理制度。

    第四條 凡接受或使用交易場所現貨商品掛牌服務的主體,包括但不限于銷售企業、交易商、經紀機構、結算銀行、現貨倉庫、檢驗機構、物流機構、保險機構及其相關人員等,均須遵守本管理辦法。

    第二章 全額貨款制度

    第五條 交易場所實行全額貨款制度。參與交易的交易商在交易前存入足額的交易資金,以確保交易順利進行。

    第三章 漲(跌)幅限制制度

    第六條 交易場所實行漲(跌)幅限制制度,并有權根據市場風險狀況調整漲(跌)幅。

    第七條 新掛牌商品的首個交易日的漲(跌)幅為掛牌價即申購價的±30%;在首個交易日后的交易日掛牌商品漲(跌)幅為前一交易日收盤價的±10%。交易場所可以根據市場風險情況調整各掛牌商品的漲(跌)幅限制。

    第八條 各掛牌商品的漲(跌)幅限制標準如有變更,詳見官方網站公告。

    第九條 某掛牌商品按結算價計算,連續四個交易日(不包含新掛牌商品首個交易日)累計漲(跌)幅達到該商品規定單個交易日最大漲(跌)幅的3倍,交易場所將在官方網站發布價格波動異常提示公告。

    第四章 商品交易數量和交易價格限制制度

    第十條 國家對商品交易數量和交易價格進行限定的,交易場所將按照國家限定的標準進行管控。

    第五章 風險提示制度

    第十一條 交易場所實行風險提示制度。當交易場所認為必要時,可以根據市場情況分別或同時采取包括要求報告情況、系統提示、談話提醒、書面提示、發布風險提示公告、暫停交易、終止交易、延時開市、提前閉市、暫緩進行提貨等措施中的一種或多種,提示風險。

    第十二條 出現下列情形之一的,交易場所可以約見指定的交易商談話提醒風險或要求其報告情況。

    (一)交易商交易行為異常;

    (二)交易商資金異常;

    (三)交易商涉嫌違規、違約;

    (四)交易場所接到的投訴涉及到交易商;

    (五)交易商涉及司法調查或訴訟案件;

    (六)交易場所認定的其他情形。

    第十三條 發生下列情形之一的,交易場所可以發出公告或風險提示公告,向全體交易商提示風險。

    (一)掛牌商品價格和市場價格出現較大差距;

    (二)交易場所認定的其他情形。

    第十四條 發生下列情形之一的,交易場所可以對交易商采取暫停交易、終止交易、暫緩進行提貨等限制措施:

    (一)不按交易場所要求報告情況或累計兩次及以上違反交易場所相關規定;

    (二)故意隱瞞事實,瞞報、錯報、漏報重要信息;

    (三)故意銷毀違規違約證明材料,不配合交易場所調查;

    (四)法定機構認定為欺詐行為;

    (五)與第三方服務機構惡意串通,影響第三方服務機構客觀公正的履行職責;

    (六)交易場所認定的其他情形。

    第六章 異常情況處理制度

    第十五條 出現以下情形之一的,交易場所可以宣布進入異常狀態,并采取相關的應對措施:

    (一)地震、海嘯、放射性污染、戰爭等不可抗力事件;

    (二)交易系統被非法侵入或遭受惡意攻擊等不可預測異常情況;

    (三)系統故障、設備故障、通訊故障、停電等無法控制的突發事件;

    (四)火災、爆炸、洪水、臺風、泥石流等在現貨倉庫的商品現貨《保險合同》中約定賠付的突發事件;

    (五)在供貨、倉儲、物流等環節出現的不可歸責于交易場所的其他原因。

    出現(一)、(二)、(三)中的異常情形,導致無法正常交易或者商品滅失、丟失或損壞等重大情況發生,由此產生的損失由交易商自行承擔。

    出現(四)中的異常情形,導致商品滅失、丟失或損壞等重大情形發生,由此產生的損失由保險機構按照《保險合同》進行賠付。

    出現(五)中的異常情形,導致掛牌商品的提貨履行的等受到影響,由此產生的損失由相關責任方或交易商自行承擔。

    針對以上異常情形,現貨倉庫或第三方物流機構對不能按時發貨的商品現貨可延長發貨時間;交易場所視嚴重程度有權采取暫停交易、延時開市、提前閉市、暫緩進行提貨等措施,交易場所將予以公告,交易時間不作順延。

    第七章 附  則

    第十六條 本管理辦法解釋權和修訂權屬北京大宗商品交易所有限公司所有。

    第十七條 本管理辦法自發布之日起施行。