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    突發事件應急處理制度

    發布時間:2020-03-05     來源:北商所

    突發事件應急處理制度

     

    第一章 總  則

    第一條 為了加強北京大宗商品交易所有限公司(以下簡稱“交易場所”)對突發事件的應急管理,建立快速反應和應急處理機制,最大程度降低突發事件帶來的影響和損失,維護交易場所正常運營,保護廣大交易商的合法權益,根據《北京大宗商品交易所有限公司商品現貨掛牌交易規則(暫行)》、《北京大宗商品交易所有限公司商品現貨掛牌風控管理辦法(暫行)》,結合交易場所的實際情況,制定本制度。

    第二條 本制度所稱“突發事件”是指突然發生的、有別于使交易商正常交易的、已經或者可能給交易商產生嚴重影響的,需要采取應急處置措施予以應對的偶發性事件。

    第三條 交易場所應對突發事件實行預防為主、預防與應急處置相結合的原則。

    第四條 本制度適用于交易場所突然發生的、嚴重影響或可能導致或轉化為嚴重影響交易商正常交易的緊急事件處置。

    第二章 突發事件分類

    第五條 交易場所需應對的突發事件類別如下:

    (一)情勢變更突發事件:

    交易場所在開始提供組織掛牌交易服務時,客觀情況發生了交易場所無法預見的、非不可抗力造成的不屬于商業風險的重大變化,且繼續提供組織交易服務,對交易場所或者交易商明顯不公平的突發事件。

    (二)不可抗力突發事件:

    交易場所在提供組織掛牌交易服務時,不能預見、不能避免并不能克服的自然災害、政府行為、戰爭、社會異常等突發事件。

    (三)第三人原因、交易場所設施設備自身故障導致的意外突發事件,包括:

    1、機房漏水;

    2、硬件設備被盜或損害;

    3、核心設備硬件故障;

    4、服務器軟件系統故障;

    5、業務數據損壞;

    6、通信網絡故障;

    7、黑客攻擊事件;

    8、電力系統中斷;

    9、其他。

    第三章 機構設置

    第六條 交易場所對突發事件實行統一領導、統一組織、快速反應、協同應對的處置原則。

    第七條 交易場所成立突發事件應急處置工作領導小組(以下簡稱“應急領導小組”),由交易場所總裁擔任組長、副總裁擔任副組長,成員由交易場所其他高級管理人員及相關職能部門負責人組成。

    第八條 應急領導小組是交易場所突發事件處置工作的領導機構,統一領導交易場所突發事件的應急處理,就相關重大問題作出決策和部署,根據需要研究決定交易場所對外發布突發事件信息。應急領導小組的主要職責包括:

    (一)決定啟動和終止突發事件處理系統;

    (二)擬定突發事件處理方案;

    (三)組織指揮突發事件處理工作;

    (四)協調和組織突發事件處理過程中的披露工作;

    (五)負責保持與政府相關部門的有效聯系和銜接;

    (六)負責決定并辦理突發事件處理過程中的其他事項。

    第四章 預警和預防機制

    第九條 交易場所應當對可能引發突發事件的各種因素采取預防和控制措施,根據突發事件的監測結果對突發事件可能產生的危害程度進行評估,以便采取應對措施。

    第十條 交易場所各部門的負責人作為突發事件的預警、預防工作的第一負責人,定期檢查本部門工作情況,做到提前預防、及時控制。

    第十一條 交易場所相應崗位人員應當保持對各類突發事件的敏感度,持續監測社會環境的變化趨勢,收集整理并及時匯報可能對公司運營產生影響的重要信息,并對其轉化為突發事件的可能性和危害性進行評估。

    第十二條 交易場所相關部門負責人接到預警信息后,應當立即、客觀、真實的向分管領導匯報,不得遲報、謊報、瞞報、漏報,分管領導應同時告知交易場所負責人。

    第十三條 預警信息包括突發事件的類別、起始時間、可能 影響范圍、預警事項、應采取的措施等。

    第十四條 交易場所預警工作程序:

    出現預警信息后,由交易場所各部門責人向分管領導匯報,并同時告知交易場所負責人;分管領導與交易場所負責人組織有關人員對信息進行調查和分析,對確定有可能導致或轉化為突發事件的各類信息須予以高度重視,并及時向交易場所董事長報告;必要時,啟動應急預案。

    第十五條 交易場所負責人接到預警信息后,應當按照信息披露制度的相關規定,作出該信息是否需披露的判斷;當確定為需披露的信息后,應當及時按照有關信息披露制度規定進行如實披露。

    第五章 應急處置

    第十六條 發生突發事件時,應急領導小組應當立即采取措施控制事態發展,組織開展應急處置工作,并根據各自職責和規定的權限啟動相關應急措施,及時有效地進行先期處置,控制事態的發展。

    第十七條 應急領導小組應當根據突發事件性質及事態嚴重程度,啟動專項應急預案,成立處置工作小組,及時開展處置工作,視嚴重度有權采取暫停交易、延時開市、提前閉市、暫緩進行提貨等措施,并及時做好信息披露工作。

    第十八條 突發事件結束后,應急領導小組應當盡快消除突 發事件對交易場所造成的影響,并及時解除應急狀態,恢復正常工作狀態。同時,交易場所應當分析和總結經驗,對突發事件的起因、性質、影響、責任、經驗教訓等問題進行調查評估,評價突發事件處理的效果。

    第十九條 交易場所各部門應當根據突發事件的變化和處置中發現的問題,及時修訂應急預案,充實應急預案內容,提高應急預案的科學性和可操作性。

    第二十條 應急領導小組擬定關于善后事項的處理意見,包括遭受損失情況,以及恢復經營的建議和意見,由交易場所董事會批準后執行。

    第二十一條 突發事件處理過程中,相關人員應當恪守保密 原則,不得擅自泄露有關突發事件處理工作中的情況,相關人員應當忠實履行職責,牢固樹立全局觀念,堅決服從交易場所統一安排,不得損害交易場所利益、聲譽及企業形象。

    第二十二條 突發事件發生后,交易場所及時將事件的具體情況報送監管機構及其他有關政府部門。報告內容主要包括: 事件發生時間和地點、事件性質、影響范圍、事件發展趨勢、交易場所已經采取的措施等。

    第六章 應急保障

    第二十三條 交易場所各部門責任人應當按照職責分工和相關預案,切實做好應對突發事件的人力、物力、財力保障等工作,保證應急工作和各項應急處置措施的順利實施。

    (一)通信保障。應急領導小組成員的手機必須保證暢通,確保與各部門能夠正常聯系;

    (二)人員保障。應急領導小組有權根據突發事件處置工作的需要,隨時召集參與處置人員,被召集人必須服從安排;

    (三)物資保障。交易場所相關部門應當做好突發事件處置工作的物資保障,準備好相關的設施、設備、資金、交通工具等;

    (四)培訓保障。交易場所內部要廣泛宣傳突發事件預防、避險等常識,增強應急意識,提高應急處置能力。對負有應急管理職責的人員,交易場所應當有計劃地進行應急預案和應急知識的專業培訓工作。

    第七章 懲罰措施

    第二十四條 突發事件處置工作實行行政領導負責制和責任追究制。

    第二十五條 對遲報、謊報、瞞報、漏報突發事件、預警信息或重要情況的,或者在應急管理工作中有其他失職行為的,交易場所對有關責任人給予行政處分;構成犯罪的,交易場所將依法移送司法部門追究刑事責任。

    第八章 附  則

    第二十六條 本制度未盡事宜,應當依照國家有關法律、行政法規、交易場所章程的規定執行。

    第二十七條 本制度解釋權和修訂權屬北京大宗商品交易所有限公司所有。

    第二十八條 本制度自公布之日起施行。