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    經紀機構管理辦法

    發布時間:2020-03-05     來源:北商所

    經紀機構管理辦法

     

    第一章 總  則

    第一條 為了規范經紀機構業務行為,加強對經紀機構的監督管理,維護北京大宗商品交易所有限公司(以下簡稱“交易場所”)商品現貨掛牌交易(以下簡稱“掛牌交易”)秩序,保護交易各方的合法權益和社會公共利益,促進交易市場健康、穩妥發展,根據《北京大宗商品交易所有限公司商品現貨掛牌交易規則(暫行)》、相關規章制度及管理辦法,制定本管理辦法。

    第二條 根據民法通則、合同法等規定,交易場所作為組織交易的第三方平臺,為交易雙方的要約、承諾、合同成立、合同轉讓、合同變更以及款項結算等提供第三方平臺服務。交易場所不是交易合同的當事人,不參與任何交易,不享有交易合同項下交易雙方的權利,不承擔交易合同項下交易雙方的義務,不承擔交易合同未生效、有效、效力待定或者無效、解除、終止所產生的任何法律責任。

    第三條 本管理辦法適用于交易場所經紀機構及其從業人員。

    第二章 經紀機構業務范圍

    第四條 “經紀機構”是指根據國家相關法律、行政法規和規章的規定、交易場所相關業務規則,符合本管理辦法所規定條件并且在中華人民共和國境內登記注冊的、經交易場所審核批準,開展交易場所經紀業務的法人或其他組織。

    第五條 經紀機構可從事以下一項或多項經紀業務:

    (一)為交易商提供開戶服務;

    (二)為交易商提供交易場所的掛牌交易業務咨詢服務;

    (三)交易場所規定的其他經紀業務。

    第六條 禁止經紀機構發生以下行為:

    (一)接受交易商的委托,代客操作;

    (二)與交易商約定分享利益、共擔風險;

    (三)代理交易商辦理開戶合同簽訂、注銷、風險揭示確認、資金調撥等必須由交易商本人操作的事宜;

    (四)使用任何手段登錄交易商交易賬戶進行交易;

    (五)使用不正當手段,誘騙、指導或強行向交易商發出交易指令;

    (六)誘騙或強行要求交易商追加資金;

    (七)從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱現貨交易價格等非法活動;

    (八)向交易商宣傳交易行情走勢研判信息;

    (九)編造、傳播誤導交易商的虛假信息;

    (十)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂;

    (十一)向客戶作出獲利保證,承諾高收益;

    (十二)私自泄露交易商的信息或利用交易商信息牟利;

    (十三)向交易商收取交易場所規定以外的其他費用;

    (十四)不按照交易場所的規定對交易商進行風險管理;

    (十五)從事損害交易場所形象或利益的活動;

    (十六)未經交易場所書面授權許可,以交易場所名義對外宣傳和開展業務;

    (十七)從事違反國家相關法律法規、違反交易場所各項規則、相關規章制度及管理辦法的行為;

    (十八)未經交易場所書面同意,自行變更經營主體信息;

    (十九)以承包、出租、抵押、出售等方式私下轉讓經紀機構資格;

    (二十)交易場所禁止的其他行為。

    第三章 經紀機構申請與資格獲取

    第七條 申請機構須具備下列條件:

    (一)系依法設立并合法續存的企業法人或者其他組織;

    (二)有符合交易場所要求的經營場所、團隊及業務設施;

    (三)認可交易場所各項規則、相關規章制度及管理辦法等;

    (四)繳納交易場所規定收取的各項費用;

    (五)交易場所規定的其它條件。

    第八條 申請機構應向交易場所提交下列資料并對所提交資料的真實性、準確性、完整性和合法性負責。

    (一)加蓋公章的經紀機構申請表;

    (二)法定代表人簽字并加蓋公章的企業對接人授權委托書;

    (三)加蓋公章的企業營業執照正、副本復印件;

    (四)加蓋公章的企業組織機構代碼證正、副本復印件;

    (五)加蓋公章的企業稅務登記證正、副本復印件;

    (六)加蓋公章的企業法定代表人身份證正面、反面復印件;

    (七)企業簡介與辦公場地等影像資料;

    (八)加蓋公章的營業場所證明復印件;

    (九)交易場所規定的其他材料。

    申請機構營業執照、組織機構代碼證和稅務登記證三證合一的,上述(三)、(四)、(五)項僅須提供第(三)項。

    第九條 申請資料審核通過后,交易場所指派工作人員到申請機構辦公現場實地審核。實地審核符合要求的,交易場所與申請機構簽訂《經紀機構入市協議》、《違約責任確認書》等相關法律文件后,申請機構取得經紀機構資格。

    第四章 經紀機構管理

    第十條 經紀機構須嚴格遵守國家有關法律法規。

    第十一條 經紀機構獨立以自己的名義開展業務,不得以交易場所名義開展任何業務。

    第十二條 經紀機構嚴禁從事本管理辦法規定的禁止行為。

    第十三條 經紀機構應嚴格遵守本管理辦法、交易規則、相關規章制度及管理辦法,并履行《經紀機構入市協議》及其他法律文件各項義務。

    第十四條 經紀機構同意并接受交易場所在經營過程中修改及新發布各項交易規則、相關規章制度及管理辦法,并嚴格遵守。

    第十五條 經紀機構應實時關注交易場所官方網站,認真閱讀并充分了解交易場所發布的信息、公示及公告。

    第十六條 經紀機構不得從事有損于交易場所和交易商利益的活動。

    第十七條 經紀機構對交易商信息、交易商交易信息、交易場所相關信息及其他不易公開的信息負有保密義務。

    第十八條 經紀機構接受交易場所對其的業務監督,參加交易場所組織的各項活動。

    第十九條 交易場所對經紀機構實行年檢登記制度,年檢登記時間為每年的8月1日至9月30日。年檢時經紀機構向交易場所經紀機構管理部門提供如下材料:

    (一)經紀機構年檢登記表;

    (二)最新的《企業法人營業執照》復印件,并加蓋公章;

    (三)交易場所要求提供的其它材料。

    交易場所對經紀機構提供的上述材料進行審查,經審查通過年檢的,在其《經紀機構資格證書》上加蓋年檢印章;經審查未通過年檢的,交易場所終止其經紀機構資格,并予以公告。

    第二十條 經紀機構發生下列重大變更,應提前二十個工作日向交易場所提交書面報告:

    (一)變更法定代表人;

    (二)變更注冊資本或股權結構;

    (三)變更名稱、住所或者實際營業場所、經營范圍及聯系方式;

    (四)設立、合并或者終止分支機構;

    (五)變更分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍;

    (六)合并、分立、清算或解散;

    (七)其他重大事項。

    第二十一條 經紀機構發生下列情況變化,應立即向交易場所提交書面報告:

    (一)經營狀況發生重大變化;

    (二)取得其他交易場所經紀機構資格;

    (三)經紀機構或其實際控制人因涉嫌違法、違規受到有權機關立案調查、處罰或者受到其他交易場所處罰;

    (四)交易場所要求報告的其他情況。

    第五章 經紀機構違規處罰

    第二十二條 經紀機構違反交易場所有關管理規定的,交易場所根據實際情況判斷,有權采取以下一種或幾種處罰措施:

    (一)予以口頭或書面警示;

    (二)出具《限期整改通知書》,并在交易場所官方網站公示;

    (三)暫停經紀機構資格,并在交易場所官方網站公示;

    (四)終止經紀機構資格,并在交易場所官方網站公示;

    (五)交易場所認為有必要的其他措施。

    第二十三條 對于違反交易場所有關規定,情節較輕者,交易場所對經紀機構予以口頭或書面警示。

    第二十四條 對于違反交易場所有關規定,情節較重者,交易場所向經紀機構出具《限期整改通知書》,并在交易場所官方網站公示。

    第二十五條 對于違反交易場所有關規定,情節嚴重者,交易場所暫停其經紀機構資格,出具《限期整改通知書》并在交易場所官方網站公示。經紀機構通過交易場所整改驗收后,恢復其經紀機構資格;整改期間經紀機構不得開展交易場所規定的經紀業務。

    第二十六條 對于違反交易場所有關規定,情節惡劣者或暫停經紀機構資格且未按照交易場所要求完成整改的,交易場所終止其經紀機構資格,并在交易場所官方網站進行公示。自經紀機構接到交易場所終止其經紀機構資格通知之日起,十個工作日內應辦妥下列手續:

    (一)結清在交易場所內的全部債權與債務;

    (二)向交易場所退還各種空白票據、空白合同、空白協議、《經紀機構資格證書》、銅牌及其它應交還的文件和證書;

    (三)妥善處置其所服務的全部交易商。通知交易商在規定時間內與新經紀機構簽署新的《交易商入市協議》;

    (四)完成交易場所要求的其他事項。

    第六章 經紀機構資格轉讓

    第二十七條 經紀機構資格經交易場所書面同意后可以進行協議轉讓,禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉讓經紀機構資格。

    第二十八條 轉讓方須提前二十個工作日向交易場所提交書面申請,同時,受讓方須向交易場所提交本管理辦法第七條規定的相關申請資料。

    第二十九條 受讓方資質通過審核,交易場所批準同意后,轉讓方和受讓方簽訂《經紀機構資格轉讓協議書》,并在十個工作日內辦妥以下事項:

    (一)轉讓方結清在交易場所內的全部債權與債務;

    (二)轉讓方向交易場所退還各種空白票據、空白合同、空白協議書、經紀機構資格證書、銅牌及其它應交還的文件和證書;

    (三)轉讓方與交易場所簽訂關于解除《經紀機構入市協議》的有關法律文件;

    (四)妥善處置其所服務的全部交易商。通知交易商在規定時間內與新經紀機構簽署新的《交易商入市協議》;

    (五)受讓方到交易場所簽訂有關法律文件;

    (六)其它按交易場所規定應當辦理的事項。

    第三十條 經紀機構存在以下情況之一的,經紀機構資格不得轉讓:

    (一)正在接受相關機關對其經濟糾紛、違法或犯罪進行調查處理期間;

    (二)涉嫌違規,被交易場所調查期間;

    (三)與交易場所或交易商存在債務糾紛尚未了結;

    (四)尚未付清相關費用;

    (五)交易場所規定的其他情況。

    第七章 爭議解決

    第三十一條 凡接受或使用北京大宗商品交易所有限公司提供的服務的主體之間發生的任何契約或非契約的財產權益爭議,均應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會(仲裁地點:北京),按照申請仲裁時該會現行有效的仲裁規則進行仲裁。

    第八章 附  則

    第三十二條 本管理辦法解釋權和修訂權屬北京大宗商品交易所有限公司所有。

    第三十三條 本管理辦法自公布之日起施行。