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    資金管理制度

    發布時間:2020-03-05     來源:北商所

    資金管理制度

     

    第一章 總  則

    第一條 為規范北京大宗商品交易所有限公司(以下簡稱“交易場所”)交易資金管理,維護商品現貨掛牌交易(以下簡稱“掛牌交易”)秩序,保護交易商合法權益,根據《北京大宗商品交易所有限公司商品現貨掛牌交易規則(暫定)》、相關規章制度及管理辦法,制定本管理制度。

    第二條 根據民法通則、合同法等規定,交易場所作為組織交易的第三方平臺,為交易雙方的要約、承諾、合同成立、合同轉讓、合同變更以及款項結算等提供第三方平臺服務。交易場所不是交易合同的當事人,不參與任何交易,不享有交易合同項下交易雙方的權利,不承擔交易合同項下交易雙方的義務,不承擔交易合同未生效、有效、效力待定或者無效、解除、終止所產生的任何法律責任。

    第三條 交易資金是指在交易商交易賬戶中用于支付掛牌商品的貨款、手續費、提貨費用等的資金。

    第四條 交易場所管理職責:

    (一)辦理交易數據清算、每日數據結算和提貨貨款結算業務;

    (二)管理和控制交易資金賬戶風險;

    (三)負責與結算銀行業務的銜接及協調工作;

    (四)統計、登記和報告資金結算情況;

    (五)交易場所規定的其他業務。

    第五條 交易場所相關工作人員禁止泄露交易商賬戶信息或利用相關信息謀取利益。

    第六條 凡接受或使用交易場所現貨商品掛牌服務的主體,包括但不限于銷售企業、交易商、經紀機構、結算銀行、現貨倉庫、物流機構及其相關人員等,均須遵守本管理制度。

    第二章 結算賬戶管理

    第七條 結算銀行是指存放交易資金及協助辦理交易結算的商業銀行。

    第八條 交易場所在結算銀行開設交易場所結算賬戶。

    第九條 交易商應在結算銀行開通自有銀行賬戶,并與結算銀行簽署交易資金結算協議。

    第十條 交易場所對交易商交易資金實行分賬管理并與交易場所自有資金分別保管,嚴禁任何形式的混用、挪用。

    第十一條 交易場所為每一交易商設立交易明細賬戶,按日序時登記核算交易商的出入金、盈虧、貨款、手續費等。每一交易商的交易明細賬戶不得與任何其他交易商混用。

    第三章 交易賬戶資金管理

    第十二條 交易商交易賬戶中的交易資金屬于交易商所有,只能用于下列情形:

    (一)依據交易商通過交易客戶端發出的指令劃撥交易資金;

    (二)交易商因掛牌交易支付掛牌商品的全額貨款;

    (三)交易商因掛牌交易支付申購手續費、交易手續費、提貨費用等;

    (四)國家有關法律法規規定的其他情形。

    第十三條 交易商可以在自有銀行賬戶和交易商交易賬戶之間自由劃撥資金。

    第十四條 交易商的交易資金,不得以現金方式或者通過交易商在結算銀行開通并綁定的銀行賬戶以外的銀行賬戶進行出金和入金。

    第四章 附  則

    第十五條 交易場所有權利將本管理制度下的權利義務轉移或授權給指定的第三方履行。

    第十六條 本管理制度解釋權和修訂權屬北京大宗商品交易所有限公司所有。

    第十七條 本管理制度自公布之日起施行。